Martin Daumann Pořadí knih (chronologicky)

Im Bereich der Compliance und des Aufsichtsrechts gibt es bereits umfangreiche Literatur, die die Historie und Hintergründe der Regulatorik behandelt. Oft bleibt der Bezug zum Tagesgeschäft jedoch unklar, und konkrete Vorschläge für die tägliche Arbeit sind rar. Praktiker benötigen rasche und konkrete Lösungen, um Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen zu integrieren. In dieser Arbeitsbuch-Reihe präsentieren erfahrene Autoren aus verschiedenen Bereichen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen zur Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen. Der Fokus liegt auf der praktischen Anwendung, ohne umfassende Wiederholungen. Die Praktiker, die über langjährige Erfahrung im Banken- und Finanzdienstleistungssektor verfügen, vermeiden theoretische Streitigkeiten und konzentrieren sich darauf, Muster, Vorlagen und Checklisten zu entwickeln, die eine klare und systematische Bearbeitung des Tagesgeschäfts ermöglichen. Das Arbeitsbuch zur regulatorischen Compliance behandelt die MaRisk-Compliance und betont die Notwendigkeit, interne Prozesse optimal zu gestalten und rechtliche Neuerungen zu integrieren. Es bietet Unterstützung von der Identifizierung rechtlicher Änderungen bis hin zur revisionssicheren Dokumentation und Berichterstattung, einschließlich des aktuellen Themas Auslagerung. Optimieren Sie Ihre MaRisk-Compliance-Funktion nachhaltig.

Mit dem 31.12.2013 ist die sanktionsfreie Frist zur Implementierung der MaRisk-Compliance-Funktion nach MaRisk AT 4.4.2 abgelaufen. Dennoch bestehen erhebliche Unsicherheiten und Detailfragen zur konkreten Umsetzung der Vorgaben. Die Empfehlungen variieren von minimalen Lösungen bis hin zu umfangreichen, beratungsintensiven Ansätzen. Nach ersten erfolgreichen Jahresabschlussprüfungen präsentieren Autoren aus verschiedenen Bereichen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen zur Umsetzung der neuen Funktion. Diese Praktiker mit langjähriger Erfahrung im Compliance- und Organisationsumfeld von Banken legen den Fokus auf praktische Anwendungen statt theoretische Diskussionen. Sie entwickeln und erläutern Muster, Vorlagen und Checklisten, um das Tagesgeschäft klar strukturiert und systematisch zu gestalten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen. Der Inhalt umfasst Bestandsaufnahme, Risikoanalyse, rechtliche Bestände, MaRisk-Assessment, Aktualisierung und Anpassung, sowie Monitoring von Gesetzen und Prozessen. Wichtige Arbeitsanweisungen, Kontroll- und Überwachungspläne, risikoorientierte Planungen, konkrete Kontrollen, Stellenbeschreibungen und Prüfungsdokumentationen werden behandelt. Zudem werden Aspekte der Auslagerung und wesentliche Änderungen in der Aufbau- und Ablauforganisation thematisiert, um die MaRisk-Compliance umfassend zu unterstützen.