Handbuch Compliance

Unternehmen sind zunehmend bedeutenden rechtlichen Risiken ausgesetzt. Non-Compliance kann nicht nur zu einer Bestrafung der handelnden Personen, der Leitungsorgane und des Unternehmens selbst führen, sondern kann auch das gesamte Geschäft von Unternehmen nachhaltig gefährden, zB durch den Ausschluss von öffentlichen Ausschreibungen. Die Unternehmensleitung ist verpflichtet, das Unternehmen so zu organisieren, dass die Wahrscheinlichkeit von Rechtsverstößen durch Mitarbeiter des Unternehmens möglichst reduziert wird. Dieses Ziel lässt sich nur mit der Schaffung und Implementierung eines wirklich wirksamen Compliance Management Systems (CMS) erreichen. Das Handbuch Compliance beschreibt – aufgrund des großen Erfolges – nun bereits in einer dritten, weitgehend neu gefassten Auflage die wesentlichen Bausteine eines wirksamen CMS und legt im Detail die typischen Risikogebiete dar. Die wesentlichen Schwerpunkte bilden die Rolle des Compliance Officers, die umfassende Darstellung (computer-)forensischer Analysemethoden, aber auch das rechtliche Umfeld interner Untersuchungen neben Ausführungen zur Risikoprävention. Damit bietet das Handbuch nicht nur einen fundierten Einstieg in die Thematik, sondern soll als das Nachschlagewerk für die tägliche Compliance-Arbeit fungieren. Es bietet weitreichende Informationen über die Implementierung von CMS und deren Weiterentwicklung und Verbesserung, bis hin zur Bewältigung von Compliance Verstößen, dadurch ausgelösten internen Krisenfällen samt deren Untersuchung und Verarbeitung. Checklisten und Praxisbeispiele runden das Buch ab.