Arbeitsbuch MaRisk-Compliance

Mit dem 31.12.2013 ist die sanktionsfreie Frist zur Implementierung der MaRisk-Compliance-Funktion nach MaRisk AT 4.4.2 bereits einige Zeit abgelaufen. Nach wie vor bestehen jedoch erhebliche Unsicherheiten und Detailfragen, wie die umfangreichen Vorgaben dieser Funktion im Konkreten umzusetzen sind. Hinzu kommen der Umfang und die Dynamik der rechtlichen Entwicklungen, auf die sich die Verpfl ichtungen der Funktion beziehen. Die Empfehlungen auf Seminaren und in Fachartikeln reichen im Extremen von abwartenden Minimal- Lösungen bis hin zu umfangreichen, beratungsintensiven Komfort-Lösungen. Nach ersten erfolgreichen Jahresabschlussprüfungen stellen im vorliegenden Buch Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung der neuen Funktion vor. Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Compliance- und Organisationsumfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis. Inhalt im Überblick: Bestandsaufnahme/Risikoanalyse Legal Inventory MaRisk-Assessment Overruling/Finales Votum MaRisk-Compliance-Funktion Aktualisierung/Anpassung Rechts-Monitoring (Gesetze/Urteile/Newsletter, etc.) Organisations-Monitoring (Prozesse & Strukturen AT 8.2, NPP AT 8.1) Wesentliche Arbeitsanweisungen Schnittstellen Muster-Arbeitsanweisung MaRisk-Compliance Kontroll- & Überwachungsplan Risikoorientierte Planung (sachlich, zeitlich, personell) Konkrete Kontrollen und Überwachungshandlungen Tagesgeschäft Hinwirken auf Verfahren und Kontrollen Stellenbeschreibung/Anforderungsprofil Musterbericht und Prüfungsdokumentation Weitere Verzahnung des IKS Auslagerung Formulare: MaRisk AT 8.2 Wesentliche Änderungen Aufbau- & Ablauforganisation MaRisk AT 9.2 Risikoanalyse vor Auslagerung MaRisk AT 9.7 Dienstleistersteuerung/Leistungsmessung MaRisk-Compliance